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河北证监局联合中国证券投资基金业协会举办辖区私募基金管理人培训会

2015年06月24日 11:18:41  来源:河北证监局

    为提升辖区私募基金管理人法规认知水平,传递监管要求,强化机构自主合规经营意识,引导辖区私募基金业健康有序发展,6月16日,河北证监局联合中国证券投资基金业协会在石家庄举办了私募基金管理人培训会,河北辖区已登记私募基金管理人、拟登记私募机构及部分证券经营机构主要负责人240余人参加了此次培训。河北证监局副巡视员于东升到会并讲话。

    于东升同志简要介绍了我国及河北地区私募基金发展现状,重点分析了经济新常态下私募基金在推动国家创新驱动发展战略,健全多层次资本市场体系,促进资本与创业创新对接,提升中小微企业服务功能和激发民间资本活力等方面具备的重要作用,解读了“新国九条”、国务院、河北省政府《关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见》等支持私募基金行业发展政策措施。在总结行业发展成绩的基础上,他指出部分私募基金管理人在登记备案管理、宣传推介和落实合格投资者制度等方面仍存在问题,导致媒体负面报道不断,风险事件时有发生。他要求各机构认真学习,加深对法规的理解,强化合规经营意识,提升风险控制能力,恪守行业“诚信守法、不变相公募和面向合格投资者募集资金”三条底线,抓住机遇,快速发展,在推进经济发展方式转变,促进创新型国家建设方面做出新的贡献。

    证监会私募部授课专家对私募基金监管所采取的与公募基金相区别的适度监管、原则监管与规则监管相结合、统一立法基础上的分类监管及全口径登记备案基础上的重点监测等四条基本原则进行了展开介绍,对《基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》主要条文及其适用进行了解读,并对历次现场检查发现的部分机构在登记备案、资金募集、合规风控及涉嫌犯罪等四个方面存在问题及采取措施进行了通报。基金业协会讲师介绍了协会基本情况及私募基金自律管理理念,分析了我国资产管理行业的发展现状,通报了全国私募基金登记备案工作进展,对私募基金登记备案流程、注意事项及常见问题进行了详细讲解,总结了协会未来私募基金自律管理八字工作方针和四个着力点。两位授课专家还就参会机构在法条适用、监管政策和登记备案等方面存在的疑问进行了交流解答。参会人员普遍反映授课内容翔实,案例生动,针对性强,培训收到了较好的效果。

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