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证监会明确信托产品账户清理范围 清理场外配资不搞一刀切

2015年09月18日 10:06:31  来源:北京青年报

    “清理场外配资”成了本周市场的心病。证监会昨晚发布通知,要求继续清理整顿违法证券业务活动,同时不要采取“一刀切”的方式。

  证监会昨天下发的通知称,截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户过程中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%的账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  通知强调指出,各证监局应当督促证券公司,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信托产品账户清理的范围包括:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

  各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

  针对市场关切的清理配资等问题,证监会9月14日曾表示,对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会有明显冲击。

  7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。前期,证监局完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查,并督促其清理涉嫌违规账户。截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。已清理账户中,有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理,仅6.33%采取销户方式清理,还有部分账户采取产品终止等方式清理。多数场外配资账户持有人积极配合,主动清理,强行平仓占比较低。按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。

  9月16日,公开消息显示,目前配资清理放缓获得确认,结构化配资变更端口后可存续。公开消息说,券商对于账户背后涉嫌存在配资行为的单一结构化信托或资管计划不再采取“一刀切”的清理方式,取而代之的是将原有的第三方交易端口取消,并重新桥接券商自身的PB(主经纪商业务)端口进行交易。

  财经撰稿人玉名表示,本周走势未改变市场在3000-3200点区间震荡的格局。最近市场下跌,表面原因仍是监管层对场外配资的最后通牒引起的短暂性恐慌。数据显示,场外配资额度在前几次杀跌后都出现了大幅下降,如今这种尾盘跳水也是明显的资金撤离行为。

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