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证监会曝光11宗违法案件

2015年09月30日 08:58:18  来源:北京青年报

    近期证监会持续加大对于违法案件的查处力度,目前11宗案件调查审理完毕,已经进入告知程序,其中包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

  3宗内幕交易案件均涉及上市公司定向增发股票,涉事公司为重庆三峡油漆股份有限公司、湖南大康牧业股份有限公司和南方风机股份有限公司,证监会拟对有关当事人作出没收违法所得并处罚款等处罚。

  4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点:第一,利用的账户众多;第二,采取了多种操纵方法;第三,动用资金量巨大。

  欺诈发行案件发生在非公开发行过程中,证监会拟对大有能源、义煤集团涉嫌欺诈发行的违法行为及5名涉案责任人,以及大有能源涉嫌信息披露违法行为的26名责任人予以行政处罚,并对部分责任人给予市场禁入。其中,拟对大有能源给予2360万元罚款,拟对义煤集团给予2300万元罚款。

  2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。其中,黑龙江北大荒农业股份有限公司的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致北大荒股份2011年年报存在虚假陈述。中科云网科技集团股份有限公司为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入,导致信息披露不真实。证监会拟对上市公司给予警告并处以罚款,对责任人员分别给予警告并处罚款。

  2015年5月21日,陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的信息,并将涉案微博抄送多个媒体账号。在接受证监会调查过程中,陈某能够积极主动配合调查,如实供述自己的违法行为,有悔过表现。证监会拟责令陈某予以改正,并处以15万元罚款。

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