近年来，受外界不良风气的影响和自身利益驱使，一些地市银行内部员工道德风险事件屡屡发生，各种案件呈上涨态势。针对这一现象，热河农商银行为防范案件风险向该行蔓延，不断加强组织领导，认真履行主体责任，增强员工的风险防控及合规意识，不断提升员工案防知识水平和技能，建立案防合规长效机制，防范案件风险事件的发生。

    持续推进的案防合规文化建设。该行始终坚持贯彻落实监管机构和上级部门的相关要求，将合规文化建设纳入公司治理、企业文化建设、经营发展战略中的统筹规划。制定了《热河农商银行“案防合规文化建设深化年”活动实施方案》，开展“强内控、促合规、争做新时代农信人”主题演讲比赛及举办“讲合规锦言，做合规榜样”等活动。积极开展合规培训，今年上半年共开展合规培训26次，增强了全员的案防合规意识，营造了“人人合规，事事合规”的工作氛围，大幅推进了合规文化建设。

    不断完善的内控管理制度。该行不断完善自身规章制度建设，对于各项规章做到了适时完善。今年开展对规章制度合规性审查行动，行动中共审查330个规章制度，建议废止23个，建议修订100个，建议沿用207个；对于需要新建的制度，督促相关部室及时建立；对于现行制度编制成制度汇编，切实完善了内控管理制度，筑牢了案防合规根基。

    强化自查自纠工作。该行各条线部室每季度至少到各营业网点检查一次，对照出现的问题，认真分析问题产生的根本原因。重新修订了《违规积分管理办法》，对于违规违纪行为一经发现，绝不姑息，严惩不贷。从源头上遏制违规违纪问题的发生，强化了监督约束措施。

    持续开展风险排查。每年根据业务发展情况，制定《异常行为员工排查方案》，每季度开展一次全员的异常行为排查工作。深入基层网点对每一名员工有可能存在的违反劳动纪律、违规办理业务、非法集资、参与经商等异常行为进行访谈，全面掌握各级员工的工作、生活情况。对于存在异常行为的员工，及时确定帮教责任人，加大监控力度，防范案件风险的发生。