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乐亭联社“五个强化”深化合规管理文化建设

2021年12月21日 17:33:51  来源:乐亭联社


    今年来,乐亭联社以防范金融风险、提升经营管理水平为目标,抓工作落实,守风险底线,积极倡导合规管理文化,通过合规管理建设为业务发展保驾护航。

    强化组织领导作用。乐亭联社为推动合规工作长期深入开展,领导班子带头合规履职,层层签订承诺书,充分发挥领导干部引领、表率和传导作用;继续落实合规管理责任,明确各部门负责人为本部门合规管理第一责任人,按照管理职责、岗位职责分级分层次落实各项合规管理工作;巩固考核奖罚机制的效果,强化处罚制度和管理者责任追究制度。

    强化合规制度流程建设。该联社进一步优化业务流程,明确条线管控重点,完善上中下和事前事中事后监督制约机制,有效堵塞风险漏洞。通过对制度梳理、分层、分类、汇编,力争做到业务管理全面覆盖、内容科学合理、架构体系严密,并建立制度执行、维护的长效机制,通过引导、检查、督导等方式,使制度管理理念深入人心。

    强化合规防控监督检查。该利联社定期开展合规管理检查,树立审计部门权威,压实检查人员责任,开展序时检查和专项检查,对发现的风险点,明确责任部门、责任期限和整改措施,做到边查边改,认真梳理相关问题,建立违规行为台账,做好后续的整改问责。持续做好员工异常行为排查及案件风险排查工作。截至11月末,开展各类检查20余次,下达督导通知书30余次。组织开展员工异常行为排查2次,覆盖面100%。同时将重点监管法规和内部规章制度整理印发成册,组织开展培训学习。

    强化员工合规教育。围绕建立健全合规经营文化,大力推行“以考促学,以学促行”学习机制,强化员工合规、案防知识“常态化”教育培训学习,督促员工在学好知识的同时将所学知识融入到实际操作中,时刻防范合规风险。深入开展警示教育专题活动,通过典型案例的学习,加深全行员工对违规违纪违法行为的理解,进一步筑牢“不能腐、不敢腐、不想腐”的思想防线。今年来开展各类合规培训15余次,参训人员450余人次。

    强化宣传营造合规氛围。该联社持续做好防范和打击非法集资、非法放贷、互联网非法金融活动的宣传工作,通过广泛利用LED显示屏、进社区、进农贸市场等多种形式广泛宣传国家的金融政策与相关法律法规。今年以来,组织开展金融知识培训2次,集中宣传45次,发放宣传资料1500余份,有力的提高了社会公众的法律意识和风险意识,起到了良好宣传效果。

【作者:李学婷 李思佳】  
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