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唐山农信“四持续”着力提升案防治理水平

2020年12月17日 16:44:13  来源:河北省联社唐山审计中心

  
    今年以来,河北省联社唐山审计中心以“案防治理提升年”活动为抓手,通过加大对案件易发部位、薄弱环节和屡查屡犯问题的检查力度,切实增强全辖主动案防能力,坚决打好防范化解重大风险攻坚战,严守不发生系统性金融风险底线,稳步助推唐山农信实现高质量发展。

    持续完善制度建设,提升执行力。审计中心先后出台修订了《省联社唐山审计中心审计大队审计工作管理暂行办法(试行)》《省联社唐山审计中心内部审计工作考核办法(试行)》《省联社唐山审计中心关于建立审计后备人才库实施方案》等各项制度方案。同时,针对县级行社内控制度建设不完善、执行不到位等问题,指导县级行社进一步加强制度建设,杜绝无章可循、有章不循等情况,营造按制度办事、靠制度管人的良好氛围,树立制度的公信力和威慑力,使制度发挥应有的效用。

    持续合规文化建设,提升防控意识。按照省联社“案防治理提升年的活动实施方案”及银保监局案防知识测试活动要求,组织并完成全辖高管人员及员工签订了《案件防控目标责任书》574份、《遵守合规承诺书》3350份;组织开展了案防合规教育培训会活动及案防知识测试,提升了全员案件防控水平,增强了全员的合规意识,确保业务操作的标准化、流程化、精细化,提高员工自我约束、自我控制、自我保护能力。

    持续强化行为排查,落实岗位责任。组织各县级行社开展员工异常行为排查活动,对重点业务、关键岗位和人员职责分工进行全面梳理,各项工作责任具体到岗、到人,做到科学规划、合理分工、落实到人,重点加强工作合规性,切实提升责任感。截至目前,共排查出存在异常行为5人,比去年减少了6人,同比减少54.55%。同时,对该5人的异常行为及时采取有效措施,实时密切关注,坚决避免发生不良影响。

    持续强化监督检查,推动“案防”常态化。通过持续加大审计检查频次、提升检查深度,努力构建监察、合规、内控、审计、人力资源等部门的信息共享和协调联动机制,有效增强案件防控合力。 截至12月15日,共抽查县级行社各项规章制度23份、报表18份、信贷资料541笔、同业业务60笔、营业网点10个,共发现并督导整改问题140笔、金额244290万元。

【作者:李艳波、马立顺】  
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