按照省行2016年内控合规“基础强化年”主题活动工作部署，结合保定分行“大内控”战略，为夯实内部管控基础，提高基础管理水平，保定分行结合本行实际，制定内控合规“基础强化年”主题活动实施方案，做好规定动作，突出五大特色，深入推进“基础强化年”活动有序开展。

    一是加强组织领导。工行保定分行成立内控合规“基础强化年”主题活动领导小组，由分行行长任组长，其他行级领导任副组长，各专业部室、直属机构负责人为领导小组成员。在内控合规部设立活动办公室，统筹安排协作，全面推动落实《实施方案》的各项工作要求。3月29日，保定分行利用班后时间，召开全行员工大会，参加人员有分行行级领导、各部室经理、合规经理及全辖员工。此次会议作为我行“基础强化年”活动动员会，同时全面启动保定分行“业务运营风险事件及十大违规行为”专项治理活动，并对全体员工进行了案防警示教育。

    二是细化活动项目分工。为确保本次活动的各项工作落实到位、执行有效、效果良好，分行结合实际，对方案中的工作措施和阶段性成果及标志进行细化，从分行层面进行补充。同时，根据分行部室设置和职能，对各项工作的牵头部门和协办部门进行调整，并征求牵头部门的意见，由其对所牵头的工作措施、具体任务、目标、进度安排、工作成效及标志进行确认，提升牵头部门的积极性和履职效力。

    三是加强合规文化宣传引导。在保定分行网讯设立内控合规“基础强化年”专栏，登载各机构开展“基础强化年”的活动动态、典型做法、合规事迹、各机构参加网络学习及测试情况通报、各机构参加依法合规知识竞赛情况通报、全行员工反映工行合规文化理念、合规行为准则、合规文化箴言、合规宣教宣传漫画、海报、微视频的来稿等。同时，动员各单位积极参与、踊跃投稿。分行统计各单位入选稿件，向省行推荐，并对稿件数量多、质量高的人员给予通报表彰。在全辖范围开展合规案防文化理念和合规案防文化宣教素材征集活动。目前已征集合规案防文化理念17条、合规行为准则13条、合规案防箴言23条、漫画3幅、海报2幅、微视频作品2部，并择优向省行进行了报送。此次征集活动的开展，弘扬严谨规范、稳健合规的企业文化，强化了保定分行内控文化建设，对于夯实内部管控基础，进一步提高基础管理水平，在全行营造“凡事讲依法合规、做事要有规有矩”的良好环境氛围起着积极的作用。

    四是开展“强内控 促发展”活动。以内控评价为切入点，通过开展“强内控 促发展”活动，夯实合规基础，促进每一个岗位、每一个环节、每一项业务、每一项操作的规范化、制度化和精细化，确保分行内控评价等级保持一级水平。

    （一）组织辖内专业自评及支行自评。夯实合规基础，促进每一个岗位、每一个环节、每一项业务、每一项操作的规范化、制度化和精细化，确保分行内控评价等级保持一级水平。

    (二)梳理规章制度。分行各业务部门按照专业条线全面开展制度梳理工作。分行各部室对本专业条线所有现行制度再做一次认真梳理，使全行上下在办理各项业务的时候，均有相应的规章制度做为标准和依据，来规范自己的管理和操作行为，进一步解决在基层行制度执行中个别环节没有明确、统一、规范的制度执行标准的问题。

    (三)修订完善岗位职责。分行各部室、各支行要在以前年度制定的岗位职责的基础上，根据业务发展及人员变化情况，进一步修订本单位的岗位职责，确保执行岗位分离和AB角设置的规定。进一步明晰人员职责、厘清各类报告关系，促进在全行形成上下沟通、左右协调、互相牵制的有机业务运营整体，推进各项业务的有效运转。