为贯彻落实省行第二次案防会精神，进一步加大案件风险排查力度，工行唐山分行根据省行安排积极部署案件风险专项排查行动，从加强组织领导、明确排查方式、突出排查重点、细化排查方案、合理调配资源等方面进行统一安排，确保排查工作取得实效。 一、加强组织领导，落实案防主体责任。该行高度重视本次案件风险排查工作，成立了由行长任组长，副行长、纪委书记任副组长，各部门负责人为成员的案件风险专项排查领导小组，领导小组办公室设在内控合规部，负责组织推动各部门、各支行开展排查工作。该行根据省行安排，结合本行实际情况，制定了风险专项排查行动方案，明确了责任分工，细化了排查步骤，要求全行上下增加案防工作的紧迫感和责任感，各支行、各部门“一把手”要切实承担第一责任，认真履行案件防控的主体责任，亲自安排部置案件风险专项排查工作，亲自督导相关工作落实到位，严防走过场。 二、明确排查方式，突出排查重点。该行实行“统一部署、分层实施、双线报告”的排查机制。本次排查机构及业务覆盖面达到100%，且排查内容突出重点，集中精力排查案件防控的“五个点”，即：重点业务领域的案件风险点、人员管理的空白点、基础管理薄弱点、案防管理的遗漏点和内控管理的扯皮点。 三、专业细化方案，安排重点抽查。该行明确了每个排查重点的牵头部门和责任部门，要求各牵头部门加强与省行对口专业部门及市行相关责任部门的沟通联系，对照排查重点，结合风险治理手册，细化排查风险点，制定具体排查方案，明确支行自查、市行抽查、汇总报告等各阶段工作及相关要求，组织相关专业部门对本专业条线所涉及的检查内容及重点开展非现场排查，以非现场排查结果为重点安排本专业条线的自查工作。各支行按照市行要求、结合本行实际开展自查。在全面自查的基础上，统一组织重点抽查工作。 四、合理调配资源，提高效率和质量。该行要求各支行、各部门要合理调配检查资源，坚持专项排查与其他检查相结合，确保业务发展和风险防控两不误。牵头部门要切实履行好牵头职责，协调各责任部门制定排查方案、抽调业务骨干组成检查组对支行进行重点抽查等系列工作。各专业部门在开展排查时要注重综合利用系统监测等科技手段，提高排查工作效率。各级检查人员要按照排查内容，逐条逐项进行排查，确保不丢项、不漏项，并做好排查记录，详细记载排查过程，做到排查留痕，切忌风险排查流于形式。对排查发现的问题落实具体的整改责任人和整改措施，明确整改期限，着重从制度健全、流程改进、系统优化入手，研究落实风险防控措施，举一反三，彻底消除风险隐患。 |
